Informes generales 2016
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| NOMBRE DEL INFORME | ORIGEN DEL INFORME | OBJETIVO DE LA AUDITORÍA | TIPO DE EVALUACIÓN | CONCLUSIONES | |||
| Evaluación de Gestión por Dependencias | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar avances del plan de acción, gestión presupuestal, contractual y/o física | CONTROL INTERNO | Con los radicados internos 141 de 7 de enero de 2016 y 697 del 8 de febrero de 2016, se presentaron a la Dirección General de la Entidad los avances a 31 de diciembre de 2015, así como recomendaciones para fortalecer la gestión. Mediante los radicados 516, 554, 555, 558, 561, 566, 573 y 1121 se informaron los resultados de la evaluación de la gestión a las Subdirecciones y Oficina Asesora de Comunicaciones con corte a 31 de diciembre de 2015. | |||
| Proceso de empalme 2015-2016 | LEGAL | Verificar el proceso de empalme en su primera y segunda etapa | CONTROL INTERNO | Mediante memorando con radicado interno 143 del 8 de enero de 2016 se presentó informe de cumplimiento de los requisitos evaluados para las dos fases de empalme propuestas. Con oficio radicado 850 del 21 de enero de 2016 a la Procuraduría General de la Nación se presentó informe acorde a circular conjunta 18 de de 2015. | |||
| Presunta situación de acoso laboral | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar cumplimiento de las directrices para prevenir conductas irregulares relacionadas con el incumplimiento de los manuales de funciones y de procedimientos y la pérdida de elementos y documentos públicos. | CONTROL INTERNO | A través del memorando con radicado interno 38 del 6 de enero de 2016 se direccionó a la Subdirección Administrativa y Financiera y con radicado interno 41 del 6 de enero de 2016 al Comité de Convivencia, denuncia de presunto acoso laboral. | |||
| Gestión de Atención de Víctimas 2013 a 2015 | LEGAL | Seguimiento a la ejecución de las actividades, la entrega total de elementos y puesta en marcha de las unidades productivas por parte de los Operadores contratados | CONTROL INTERNO | Una vez realizada auditoría interna se entregó informe mediante radicado interno 163 del 8 de enero de 2016, con recomendaciones a la Subdirección de emprendimiento, servicios empresariales y comercialización, así como a la Dirección General con radicado interno 166 del 8 de enero de 2016 y a la Contraloría Delegada para la Participación Ciudadana con radicado 209 del 7 de enero de 2016. Con memorando radicado 921 del 16 de febrero de 2016, se amplió información a la Subdirección de emprendimiento, servicios empresariales y comercialización. | |||
| Seguimiento Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría y hallazgos de Auditorías Internas | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Reportar el avance de acciones correctivas de los hallazgos vigentes con la Contraloría de Bogotá D. C. y de auditorías internas, respecto de su vencimiento y responsables por dependencia | CONTROL INTERNO | Con el radicado interno 202 del 14 de enero de 2016 se presentó informe a la Dirección General sobre el estado de las auditorías externas y plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría de Bogotá D. C. y con radicado interno 381 del 21 de enero de 2016, se presentaron los aspectos y eventos observados en vigencias anteriores a la Dirección General. Mediante memorando radicado 1515 del 10 de marzo de 2016 se requirió a la Subdirección Administrativa y Financiera la suscripción de acciones correctivas por no conformidades en auditoría interna a procesos 'Disciplinarios' realizada en el año 2015. Mediante memorando radicado 1518 del 10 de marzo de 2016 se requirió a la Subdirección de emprendimiento y servicios empresariales la suscripción de acciones correctivas por no conformidades en auditoría interna al proceso 'Gestión para la soberanía, seguridad alimentaria y nutricional' realizada en el año 2015. Con el memorano 1611 del 15 de marzo de 2016 a la Oficina Asesora de Comunicaciones se requirió la suscripción de acciones correctivas por no conformidades en auditorías internas. | |||
| Evaluación Actas de Informe de Gestión | LEGAL | Verificación del cumplimiento del deber de presentar y recibir el acta de informe de gestión | CONTROL INTERNO | Mediante memorando radicado interno 314 del 20 de enero de 2016, se presentaron observaciones al informe del Director General Saliente. Con memorandos 1514 y 1517 del 10 de marzo de 2016 se hicieron requerimientos de entrega formal de cargos de Subdirectores Salientes. | |||
| Informe de Seguimiento Auditoría Estados Contables | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar la razonabilidad de los Estados financieros y determinar que la información sea oportuna, veraz y confiable (Ley 87 de 1993, Decreto 2145 de 1999, Resolución 357 de 2008 de la CGN) | CONTROL INTERNO | Con radicado Interno 421 del 22 de enero de 2015 se hizo entrega del informe vigencia 2015 con recomendaciones a la Subdirectora de la SAF y copia a la Dirección General. | |||
| Informe de funcionamiento Comités Internos | LEGAL | Seguimiento a la funcionalidad de los Comités internos, con el propósito de verificar el cumplimiento de la normatividad vigente | CONTROL INTERNO | Según radicado interno 428 de 22 de enero de 2016 se presentó informe a la Dirección General del IPES junto con recomendaciones. Mediante memorando con radicado interno 1608 del 15 de marzo de 2016 se amplió información sobre el estado de los comités internos a la Subdirección de Diseño y Análisis Estratégico. | |||
| Informe Ejecutivo Anual de Control Interno Vigencia 2015 | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Seguimiento y evaluación del estado y avance del Sistema de Control Interno conforme al MECI 2014 | CONTROL INTERNO | Según radicado interno número 550 de 29 de enero de 2016 se presentó informe a la Dirección General de la Entidad con las correspondientes recomendaciones. | |||
| Implementación Ley de la Transparencia y Acceso a la Información Pública | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de la eficacia al cumplimiento de lo estipulado en la Ley 1712 de 2014 y Decreto Nacional 103 de 2015 | CONTROL INTERNO | A través del memorando con radicado interno 585 del 2 de febrero de 2016, se solicitó a la Oficina Asesora de Comunicaciones publicar los informes de auditorías internas 2015 y externas, así como del plan de mejoramiento suscrito con la Contraloría en la página Web Institucional. | |||
| Liquidación Contrato 325 de 2015 entre IPES y BRANDS & COMUNICATIONS SAS | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar cumplimiento de las directrices para prevenir conductas irregulares relacionadas con el incumplimiento de los manuales de funciones y de procedimientos y la pérdida de elementos y documentos públicos. | CONTROL INTERNO | A través del memorando con radicado interno 629 del 3 de febrero de 2016 se presentó análisis al Jefe de la Oficina Asesora de Comunicaciones, con las correspondientes recomendaciones. | |||
| Seguimiento Acuerdos de Gestión | LEGAL | Seguimiento a la concertación y evaluación de la gestión de los gerentes públicos, según Acuerdos de gestión suscritos en concordancia con la ley 909 de 2004. | CONTROL INTERNO | Con memorando interno radicado 641 del 4 de febrero de 2016 a la Subdirección Administrativa y Financiera, se entregaron acuerdos de gestión evaluados y remitidos por el Director General saliente. | |||
| Seguimiento a la Implementación del Sistema Integrado de Gestión | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Seguimiento a los productos asociados a la implementación del Sistema Integrado de Gestión SIG relacionados con el IPES | CONTROL INTERNO | Mediante oficio radicado 795 del 10 de febrero de 2016 se reportó a la Dirección General del IPES la evaluación de la implementación del SIG, de conformidad con lo establecido en el Decreto 370 de 2014, con copia al Subdirector de Diseño y Análisis Estratégico de la Entidad. Con memorando radicado 887 del 15 de febrero de 2016 se amplió información al Subdirector de Diseño y Análsisi Estratégico. | |||
| Informe de Austeridad en el Gasto | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar los gastos relacionados con los pagos por caja menor, servicios públicos, telefonía móvil, transporte, vigilancia, aseo y papelería, bonos navideños entregados por la Entidad | CONTROL INTERNO | Se presentó informe a la Dirección General de la Entidad con radicado 824 de 11 de febrero de 2016, evidenciando las debilidades y fortalezas, con recomendaciones, y con copia a la Subdirección Administrativa y Financiera. | |||
| Seguimiento al Programa Mecato Social | OTRO | Verificación de la eficacia del programa 'Mecato Social' durante los meses de noviembre y diciembre de 2015 . | CONTROL INTERNO | Con memorando interno radicado 893 del 15 de febrero de 2016 a la Dirección General del IPES, se entregó informe de seguimiento con sus respectivas observaciones y recomendaciones. | |||
| Evaluación del Sistema de Control Interno Contable | LEGAL | Valorar el Control Interno en el proceso contable de la Entidad, para reporte a la Contaduría General de la Nación. | CONTROL INTERNO | Con radicado interno 1132 del 23 de febrero de 2016, se hizo entrega del Informe con corte a 31 de diciembre de 2015 a la Subdirección Administrativa y Financiera para su reporte, con copia a la Dirección General del IPES. | |||
| Seguimiento a Ferias y Gestión Territorial | OTRO | Verificación de la eficacia de las ferias y gestión territorial durante el último trimestre de 2015 . | CONTROL INTERNO | Con memorando interno radicado 1177 del 24 de febrero de 2016 a la Dirección General del IPES, se entregó informe de seguimiento con sus respectivas observaciones y recomendaciones. | |||
| Informe Pormenorizado de Control Interno | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar el estado y avance del Sistema de Control Interno conforme con al MECI 2014 | CONTROL INTERNO | Mediante radicado interno número 1471 de 9 marzo de 2016, se presentó informe a la Dirección General de la Entidad con las correspondientes recomendaciones. | |||
| Seguimiento a Trámites y Servicios | OTRO | Verificación dentro del marco de la Ley de Transparencia y el Derecho al Acceso a la Información Pública, la eficacia de la presentación de las ofertas con las que cuenta el IPES para sus usuarios | CONTROL INTERNO | Con memorando interno radicado 1613 del 15 de marzo de 2016 a la Dirección General, se entregó informe de seguimiento con sus respectivas observaciones y recomendaciones, con copia a las Subdirecciones del IPES. | |||
| Evaluación Estrategias Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Evaluar el cumplimiento de acciones en temas del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano (Ley 1474 de 2011, Decreto 2641 de 2012) | CONTROL INTERNO | A través del memorando radicado 1652 del 17 de marzo del 2016 a la Subdirección de Diseño y Análisis Estratégico se avoca aspectos preliminares para la construcción del Plan. | |||
| Informe Derechos de Autor | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Seguimiento al cumplimiento de las Directivas Presidenciales 01 de 1999 y 02 de 2002, Circular 1000-06 de 2004 del DAFP y Circular 17 de 2011 | CONTROL INTERNO | Según radicado interno 1677 de 17 de marzo de 2016 se presentó informe a la Direccción General del IPES del reporte realizado según circular 17 de 2011, con recomendaciones. | |||
| Informe de gestión de ACI y aclaraciones a Dirección General sobre Acta de Gestión, proceso de Empalme e Informe de Gestión del Exdirector saliente. | Solictud de Aclaración Radicado 1882 de 05/04/2016 | Aclarar conceptos y presentar las gestiones realizadas por ACI frente a la situación de salida del Exdirector. | CONTROL INTERNO | Mediante radicado 1983 de 11/04/2016 se envía a Dirección General información de la gestión de ACI frente a informe de Acta de Gestión de Exdirector; se aclaran las diferencias entre Informe de gestión, Acta de Gsetión y proceso de Empalme que se adelantó a la salida del Exdirector. | |||
| Asesoría a la Entidad para emisión de incentivos y selección de mejor funcionario de carrera. | Rol de Asesoria y Acompañamiento. | Presentar conclusiones y recomendaciones a tenr en cuenta por la Entidad para realizar la selección del mejor funcionario de carrera. | CONTROL INTERNO | Mediante radicado 2185 de 21/04/2016 se envía a Dirección General información a tener en cuenta por la Entidad a fin de otorgar incentivos al mejor funcionario de carrera según Decreto 1227 de 20015 y demás normatividad vigente. Se presentan conclusiones y recomendaciones- | |||
| Asesoría a la Entidad-contraprestación por prestamo de plazas de mercado a particulares | Rol de Asesoria y Acompañamiento. | Sentar posición sobre la contraprestación a recibir por prestamo a particulares de las plazasde mercado. | CONTROL INTERNO | Mediante radicado 2186 de 21/04/2016 se envía a Dirección General pronunciamiento sobre la necesidad de emitir lineamientos para definir la contraprestación sobre préstamo de plazas de mercado para eventos de particulares. Se indican recomendaciones a tener en cuenta. | |||
| Informe de resultados de la Evaluación del Sistema de Control Interno. | Rol de Asesoria y Acompañamiento. | Presentar los resultados de la Evaluación del Sistema de Control Interno. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 2218 de 22/04/2016 se emite a SDAE los resultados de evaluación del Sistema de Control Interno. Se presentan recomendaciones y sugerencias para su mejoramiento y avance en la implementación del mismo. | |||
| Evaluación de Gestión por Dependencias | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de la gestión programada en el Plan de Acción Operativo, gestión contractual, pasivos exigibles, reservas presupuestales y proyectos de inversión si es del caso. Informar a la Dirección general los resultados de evaluación de la gestión durante el 1er trimestre de 2016 obtenidos por cada una de las dependencias de la Entidad, a fin de que se ordenen las respectivas correcciones. |
CONTROL INTERNO | Con Radicado 2480 de 03/05/2016 ACI informa a SESEC los resultados de la gestión correspondiente al 1er trimestre de 2016 y solicita las acciones corectivas correspondientes. Cor Radicados 2494 del 03/05/2016; 2565 del 05/05/2016; 2629, 2630, 2631 y 2632 del 06/05/2016 ACI informa resultados de gestión correspondientes al 1er trimestre de 2016 para SDAE, SFE, SAF, OAC, SGRSI Y SJC respectivamente. Mediante Radicado interno 2736 del 12/05/2016 se presentó informe de resultados de gestión de cada una de las dependencias a la Dirección General de la Entidad con las respectivas conclusiones y recomendaciones. |
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| Informe de Seguimiento y aplicabilidad de la Directiva 003 de 2013 | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar la aplicabilidad de la Directiva 003 de 2013. Recomendar acciones y solicitar las Acciones Correctivas de acuerdo con el procedimiento establecido. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 2748 del 13/05/2016 se emite informe de segumiento a Directiva 003 del 2013 se indican las conclusiones y recomendaciones para adelantar las respectivas correcciones. | |||
| Informe de Estado de avance del Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloria Distrital desde el año 2007. | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Informar a la Dirección General los resultados de seguimiento a los Halllazgos de Plan de Mejoramiento de Contraloría, obtenidos por cada una de las dependencias de la Entidad. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 2810 del 17/05/2016 ACI informa a la Dirección General el Estado de avance del Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloria Distrital desde el año 2007. Así mismo se informa a las diferentes dependencias de la Entidad con los radicados 2811, 2812, 2813, 2814, 2819 y 2820 del 17/05/2016. | |||
| Informe de seguimiento a Mapa de Riesgos de Corrupción y Plan de Anticorrupción 2016 | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Informar a la Dirección General los resultados de seguimiento al Mapa de Riesgos y del Plan Anticorrupción de la Entidad. Se emiten las recomendaciones respectivas. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 2831 de 17/05/2016 ACI emite Informe a Dirección General sobre seguimiento a Mapa de Riesgos de Corrupción y Plan de Anticorrupción; así mismo se emite copia a las diferentes dependencias.Se emiten las recomendaciones respectivas. | |||
| Evaluación de Gestión presupuestal y contractual | OTRO | Verificar gestión presupuestal, contractual y/o física de la Entidad | CONTROL INTERNO | Radicado 3350 de 10/06/2016 ACI realiza seguimiento a gestión presupuestal y contractual con corte a mayo 31 de 2016. | |||
| Resultados de Seguimiento a Plan de Mejoramiento por Procesos | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Informar a la Dirección General los resultados del seguimiento | CONTROL INTERNO | Radicado 3366 de10/06/2016 ACI presenta a Direccion General los resultados del Plan de Mejoramiento por Procesos. | |||
| Informe de Auditoría al procedimiento de pago a contratistas y proveedores | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Informar los resultados de Auditoria a Subdirección Administrativa y Financiera | CONTROL INTERNO | Radicado 3400 de 13/06/2016 ACI presenta resultados de auditoria al procedimiento de pago a proveedores y contratistas. | |||
| Informe de Auditoría a Comité de Conciliación de la Entidad | OTRO | Verificar el funcionamiento del Comité de Conciliación de la Entidad de acuerdo con la Ley. | CONTROL INTERNO | Radicado 3839 de 27/06/2016 ACI informa resultados de Auditoria a Comité de Conciliación de Subdirección Jurídica y de Contratación. | |||
| Evaluación de Gestión por Dependencias | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de la gestión programada en el Plan de Acción Operativo, gestión contractual, pasivos exigibles, reservas presupuestales y proyectos de inversión si es del caso. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 3967 de 01/07/2016 la Asesoría de Control Interno informa a SAF los resultados de la gestión correspondiente al segundo trimestre de 2016 presenta además conclusiones y recomendaciones. | |||
| Evaluación de Gestión por Dependencias | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de la gestión programada en el Plan de Acción Operativo, gestión contractual, pasivos exigibles, reservas presupuestales y proyectos de inversión si es del caso. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 4010 de 06/07/2016 la Asesoría de Control Interno informa a SGRSI los resultados de la gestión correspondiente al segundo trimestre de 2016 presenta además las conclusiones y recomendaciones respectivas. | |||
| Evaluación de Gestión por Dependencias | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de la gestión programada en el Plan de Acción Operativo, gestión contractual, pasivos exigibles, reservas presupuestales y proyectos de inversión si es del caso. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 4020, 4023 de 06/07/2016 la Asesoría de Control Interno informa a SGRSI y OAC los resultados de la gestión correspondientes al segundo trimestre de 2016 presenta además las conclusiones y recomendaciones respectivas. | |||
| Evaluación de Gestión por Dependencias | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de la gestión programada en el Plan de Acción Operativo, gestión contractual, pasivos exigibles, reservas presupuestales y proyectos de inversión si es del caso. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 4032 de 07/07/2016 la Asesoría de Control Interno informa a SFE los resultados de la gestión correspondiente al 2do trimestre de 2016 presenta además las conclusiones y recomendaciones respectivas. | |||
| Evaluación de Gestión por Dependencias | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de la gestión programada en el Plan de Acción Operativo, gestión contractual, pasivos exigibles, reservas presupuestales y proyectos de inversión si es del caso. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 4037 de 07/07/2016 la Asesoría de Control Interno informa a SFE los resultados de la gestión correspondiente al 1er trimestre de 2016 presenta además las conclusiones y recomendaciones respectivas. | |||
| Informe de Estado de avance del Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloria Distrital | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Informar a la Dirección General los resultados de seguimiento a los Halllazgos de Plan de Mejoramiento de Contraloría, obtenidos por cada una de las dependencias de la Entidad. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 4042 del 07/07/2016 la Asesoría de Control Interno ACI informa a la Dirección General el Estado de avance en el Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría General por cada una de las diferentes dependencias del IPES. Igualmente se envía copia del informe a cada una de estas. | |||
| Informe Pormenorizado de Control Interno | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar el estado y avance del Sistema de Control Interno | CONTROL INTERNO | Mediante radicado interno número 4075 de 11/07/2016, se comunica a la Dirección General de la Entidad, los resultados de seguimiento de cada uno de los subsistemas de Control Interno durante los meses de marzo a junio, este informe pormenorizado se publicó igualmente en al página web dela Entidad con las respectivas recomendaciones. | |||
| Evaluación de Gestión por Dependencias | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de la gestión programada en el Plan de Acción Operativo, gestión contractual, pasivos exigibles, reservas presupuestales y proyectos de inversión si es del caso. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 4165 de 14/07/2016 se comunica a SESEC los resultados de evaluación de la gestión correspondientes al 2do trimestre, se emiten las conclusiones y recomendaciones respectivas. | |||
| Evaluación de Competencias laborales del personal provisional de ACI | LEGAL | De acuerdo con la metodologìa establecida, esta Asesoría evalúo y verificó las competencias laborales definidas para el personal provisional adscrito a esta Asesoría. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 4186 de 15/07/2016 la Asesoría de Control Interno, de conformidad con el Art. 6 de la Resolución 278 de 2014 presenta a SAF el informe de Competencias laborales del personal provisional adscrito a esta Asesoría. | |||
| Evaluación de Gestión por Dependencias | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Se presenta informe consolidado a la Dirección General (e) sobre los resultados de gestión del 2do. Trimestre, obtenidos por cada un de las diferentes Subdirecciones y Oficinas de la Entidad. Se presenta análisis de las situaciones relevantes, conclusiones y recomendaciones. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 4196 de 15/07/2016 se presenta informe consolidado a la Dirección General (e) sobre los resultados de gestión correspondientes al 2do. Trimestre, obtenidos por cada un de las diferentes Subdirecciones y Oficinas de la Entidad. | |||
| Informe Austeridad del Gasto | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación del cumplimiento del Art 9 de Ley 87 de 1993 y Decreto 1737 de 1998 respecto de la implementación de la austeridad en el gasto de servicios públicos, telefonía móvil, uso de parqueaderos y vehículos de la Entidad. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 4200 de 15/07/2016 y en cumplimiento del Art 9 de Ley 87 de 1993 y Decreto 1737 de 1998, la Asesoría de Control Interno emite informe de Austeridad en el gasto y presenta a la Dirección General conclusiones y recomendaciones frente a las situaciones presentadas. | |||
| Informe Austeridad del Gasto | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación del cumplimiento del Art 9 de Ley 87 de 1993 y Decreto 1737 de 1998 respecto de la implementación de la austeridad en el gasto de servicios públicos, telefonía móvil, uso de parqueaderos y vehículos de la Entidad. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 4203 de 15/07/2016 y en cumplimiento del Art 9 de Ley 87 de 1993 y Decreto 1737 de 1998, la Asesoría de Control Interno emite informe de Austeridad en el gasto y presenta a la Subdirección Administrativa y Finanaciera - SAF- conclusiones y recomendaciones frente a las situaciones presentadas. | |||
| Informe seguimiento a la implementación del Sistema Integrado de Gestión -SIG | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de implementación del Sistema Integrado de Gestión -SIG- con fecha de corte a 31 de julio de 2016 | CONTROL INTERNO | Con Radicado 4796 de 19/08/2016 se emite informe de verificación a la implementación del Sistema Integrado de Gestión de conformidad con art. 2 Decreto 370 de 2014. | |||
| Informe de seguimiento al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de cumplimiento al Plan de Anticorrupción y Atención al ciudadano, al mapa de riesgos de anticorrupción y mapa de riesgos de planes y proyectos vigencia 2016. | CONTROL INTERNO | Según Radicado 4800 de 19/08/2016 se imite informe de seguimiento al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano de conformidad con la Ley 1474 de 2011, el Dec. 2641 de 2012 y Dec. 370 de 2014; así mismo se emiten conclusiones y recomendaciones. | |||
| Informe de acompañamiento al proceso de reintegración de un servidor público. | LEGAL | Verificación del cumplimiento de las obligaciones y deberes de un servidor público. | CONTROL INTERNO | Según Radicado 4860 de 23/08/2016 y de conformidad con el rol de asesoría y acompañamiento, la Asesoría de Control Interno emite informe relacionado con el proceso de reintegración de un servidor a la planta global del IPES. | |||
| Informe seguimiento a quejas sobre procesos licitatorios No. 02 y 03 de 2016 | OTRO | Verificación y análisis de las quejas presentadas por ciudadanos sobre los procesos de licitación 02 y 03 de 2016. | CONTROL INTERNO | Según Radicado 4998 de 31/08/2016 se emite pronunciamiento sobre los hechos y quejas presentadas y relacionadas con los procesos de licitacion No. 02 y 03 de 2016 que adelantó el IPES. | |||
| Informe de Inventario según solicitud SAF del 4515 de 04/08/2016 | OTRO | Verificación del Estado del inventario de Armas a cargo de SAF-Almacen, según solicitud 4515 de 04/08/2016. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 5108 de 05/09/2016 se emite informe de estado de inventario de armas a cargo de SAF-Almacén, se presentan conclusiones y recomendaciones al respecto. | |||
| Presentación de recomendaciones para la construcción de la Política de Riesgos de la Entidad | OTRO | De conformidad con el Rol de Asesoría y Acompañamiento, se emiten recomendaciones y sugerencias a la SDAE para ser tenidas en cuenta en la construcción de la Política de Riesgos de la Entidad. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 5240 de 09/09/2016 la Asesoria de Control Interno envía a SDAE sugerencias y recomendaciones para la construcción de la Política de Riesgos del Instituto para la Economía SOCIAL -IPES- . | |||
| Informe de seguimiento al Plan de Anticorrupción y Atención al Ciudadano | LEGAL | Verificación de cumplimiento al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, mapa riesgos de corrupción de conformidad con la Ley 1474 de 2011, Dec. 2641 de 2012 y Dec. 1081 de 2015 | CONTROL INTERNO | Con Radicado 5299 de 09/09/2016 la Asesoria de Control Interno emite informe de seguimiento al Plan de Anticorrupción, Atención al Ciudadano, mapa riesgos de corrupción y presenta las conclusiones y recomendaciones respectivas. | |||
| Informe de Resultados de Auditoría Proceso SAF- Estados Contables, Tesorería, Cajas Menores. | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS | Se verifica el cumplimiento de la normatividad vigente para definir la razonabilidad de los Estados Financieros, se analiza el funcionamiento de los procedimientos del área de Tesorería y de manejo de cajas menores. | CONTROL INTERNO | Con Radicados 5299 y 5302 de 13/09/2016 la Asesoría de Control Interno presenta a SAF y Dirección General los resultados de auditoría a la razonabilidad de los Estados Contables, procesos de Tesorería y procedimiento de manejo de Cajas Menores. Se presentan las conclusiones y recomendaciones, así mismo, se solicita la formulación de las respectivas Acciones Correctivas. | |||
| Informe de Resultados de Auditoría al proceso de Gestión del Talento Humano | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS | Se verifica el cumplimiento a la Ley 909 de 2004 y sus Decretos reglamentarios. | CONTROL INTERNO | Con Radicados 5300 y 5301 de 13/09/2016 se presentan a la Dirección General y SAF, los resultados de Auditoría al proceso de Gestión del Talento Humano, se emiten las conclusiones y recomendaciones, así como la respectiva formulación de acciones correctivas. | |||
| Informe al seguimiento de aplicación de Ley 1712 de 2014 y Decretos reglamentarios. | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS | Verificación del cumplimiento de la Ley 1712 de 2014, Decreto 2573 de 2014, Estrategia de Gobierno en Línea y Circular IPES 007 de 2016. | CONTROL INTERNO | Radicado 5336 de 15/09/2016 se presentan los resultados de auditoría de cumplimiento de la Ley 1712 de 2014, Decreto 2573 de 2014, Estrategia de Gobierno en Línea y Circular IPES 007 de 2016. Se presentan conclusiones, recomendaciones y se solicitan la formulación de las respectivas acciones correctivas. | |||
| Informe depuración pasivos exigibles. | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS | Informar a Dirección General sobre proceso de depuración pasivos exigibles. | CONTROL INTERNO | Mediante el Radicado 5475 de fecha 21/09/2016, se informa a Dirección General el estado de los pasivos exigibles refenciados en la matriz adjunta. | |||
| Presentación Proyecto de Resolución estatuto de auditoria interna y código de ética del auditor interno. | LEGAL | Se da a conocer a la Dirección General la resolución estatuto de auditoria interna y código de ética del auditor interno para las respectivas observaciones de la directora. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 5893 de fecha 10-10-2016 se presenta para que se cumpla con las metas establecidas dentro de sus actividades y contribuya al cumplimiento de los objetivos estratégicos del Instituto. | |||
| Informe registros contables de saldos pendientes de giro pasivos exigibles | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Dar a conocer a SAF las instrucciones a seguir de acuerdo al concepto técnico de la Secretaria de Hacienda. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 5961 de fecha 12-10-2016, la Asesoria de Control Interno en su rol de asesoria y acompañamiento toma como referencia el concepto tecnico de Secretaria de Hacienda e informa a SAF las instrucciones a seguir. | |||
| Informe de respuesta al equipo auditor de la Contraloría Distrital. | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Dar respuesta al equipo auditor de la Contraloría Distrital por solicitud presentada mediante Radicado 13783. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 19549 de fecha 14/10/2016 se dió respuesta al equipo auditor de la Contralorìa Distrital que realizó la auditoria de plazas. La Asesoría de Control Interno en cumplimiento de su rol de Relación con Entes Externos realizó el acompañamiento respectivo a las subdirecciones SESEC y SDAE para la emisión de la información requerida. | |||
| Informe estado compromisos Comité Directivo | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Informar a la Dirección General el cumplimiento de las tareas asignadas en Comité Directivo | CONTROL INTERNO | De acuerdo al Radicado 6092 de fecha 19-10-2016 la asesoria de Control Interno informa a la Direccion General el cumplimiento de tareas asignadas en Comité Directivo | |||
| Informe pago de servicios públicos de manera anticipada | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Informar a la Dirección General la viabilidad de pagar de manera anticipada los servicios públicos domiciliarios | CONTROL INTERNO | Según Radicado 6215 de fecha 24-10-2016, la Asesoria de Control Interno emite concepto sobre el pago de servicios públicos de manera anticipada | |||
| Informe de evaluación de la gestión, tercer trimestre de 2016 | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Dar a conocer los resultados obtenidos por ACI en el rol de seguimiento y evaluación a la SDAE. de acuerdo al Plan de Auditoría. | CONTROL INTERNO | Mediante radicado 6347 de fecha 28-10-2016, resultados obtenidos por ACI en el rol de seguimiento y evaluación a la SDAE de acuerdo al Plan de Auditoría. | |||
| Informe de evaluación de la gestión, tercer trimestre de 2016 | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Presentar la evaluación de resultados de gestiòn obtenidos de las verificaciones realizadas a la SJC | CONTROL INTERNO | Con Radicado 6540, 6552, 6555 de fecha 08-11-2016 la oficina de Control Interno da a conocer los resultados de gestion obtenidos por la SJC, SGRSI y OAC respectivamente durante el tercer trimestre de 2016. | |||
| Registro de multas y sanciones a proponentes | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Aclarar a la subdirección juridica y de contratación que la labor de registros de multasy sanciones a proponentes que no es competencia de la ACI y su implementación debe ser a través del aplicativo de Comfecamaras. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 6568 de fecha 09-11-2016, se aclara a la subdirección juridica y de contratación que la labor de registros de multasy sanciones a proponentes que no es competencia de la ACI y su implementación debe ser a través del aplicativo de Comfecamaras. | |||
| Informe de evaluación de la gestión, tercer trimestre de 2016 | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Presentar la evaluación de resultados obtenidos de las verificaciones realizadas de acuerdo al Plan de gestión por dependencias. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 6606 de fecha 09-11-2016, la oficina de Control Interno da a conocer los resultados de gestiòn obtenidos por la SFE | |||
| Informe de evaluación de la gestión, tercer trimestre de 2016 | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Presentar la evaluación de resultados obtenidos de las verificaciones realizadas de acuerdo a la gestión por dependencias de la SAF | CONTROL INTERNO | Con Radicado 6618 de fecha 10-11-2016, la oficina de Control Interno da a conocer los resultados obtenidos de las verificaciones realizadas de acuerdo a la gestión por dependencias de la SAF | |||
| Informe verificaciòn cumplimiento de la Direcctiva 003 de 2013. | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Verificar el cumplimiento de la Direcctiva 003 de 2013. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 21406 de fecha 11/11/2016 se envio respuesta a Director Distrital de asuntos Disciplinarios, conforme a lo establecido en la Directiva 003 de 2013. Mediante Radicado 6647 de fecha 11-11-2016, la Asesoria de Control Interno informa a SAF sobre resultados de cumplimiento de los lineamientos establecidos en la Directiva 003-2016 |
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| Informe pormenorizado de Control Interno julio-octubre de 2016 | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Informar a la Direcciòn General sobre el Estado de cada uno de los subsistemas del modelo estandar de Control Interno MECI y publicar en la página Web de la Entidad el informe pormenorizado del estado de Control Interno | CONTROL INTERNO | De acuerdo al Radicado 6670 de fecha 15-11-2016, la ACI presenta a Direcciòn General el informe detallado de los avances de cada uno de los subsistemas del modelo estandar de Control Interno MECI para el periodo julio-octubre de 2016 | |||
| Informe de resultados Auditoria Subdirección de Formación y Empleabilidad | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Presentar a Direccion General informe de la auditoria interna que se llevo a cabo al proceso de Formación y Empleabilidad, verificando la eficacia de su Sistema de Contro Interno | CONTROL INTERNO | Meduante Radicado 6647 de fecha 15-11-2016, ACI informa a Dirección General la auditoria que llevo a cabo al proceso de Formación y Empleabilidad, verificando la eficacia de su Sistema de Contro Interno | |||
| Informe de evaluación de la gestión, tercer trimestre de 2016 | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Presentar los resultados obtenidos por SESEC durante el tercer trimestre de 2016 | CONTROL INTERNO | Con Radicado 6746 de fecha 17-11-2016, la oficina de Control Interno da a conocer los resultados obtenidos de gestión la gestiòn de SESEC durante el tercer trmestre; se recomienda realizar ajustes correspondientes que permitan cumplir con los compromisos previstos para la vigencia | |||
| Informe Seguimiento Comité de Conciliación | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Evaluar los procesos del Comité de Conciliaciones y la aplicación de la normatividad vigente en la Entidad. | CONTROL INTERNO | Mediante radicado 6791 de fecha 21-11-2016, la asesoria de Control Interno informa los resultados del Seguimiento al Comité de conciliación segundo semestre y alos procesos asociados de la Gestión Juridica de la Entidad a SJC. | |||
| Informe caracteristicas de los programas contenidos en las Metas del proyecto de inversión 1130 | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Conceptuar sobre la formación de las metas del proyecto 1130. | CONTROL INTERNO | Según Radicado 6816 de fecha 22-11-2016, la ACI analiza las caracteristicas de los programas contenidos en las Metas del proyecto de inversión 1130. | |||
| Informe General de Evaluación de Gestión por Dependencias, tercer trimestre vigencia 2016 | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Informar a la Dirección General la evaluación por dependencias del tercer trimestre conforme con lo planeado en el programa anual de auditorias 2016 | CONTROL INTERNO | A través del memorando con Radicado 6823 de fecha 22-11-2016, la Asesoría de Control Interno indica los resultados consolidados de la gestion por dependencias, la cual fue comunicada en detalle a cada una de las dependencias auditadas con observaciones y recomendaciones. | |||
| Informe de Auditoria Austeridad del gasto | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Verificación de la gestión y eficacia en el cumplimiento de los numerales 2, 3 y 5 de la Directiva 001 de 2001 y en la implementación de la politica `Cero Papel` Circular 43 de 2013 | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 6861 de fecha 23-11-2016, ACI verificò el cumplimiento de las disposiciones de la Directiva 001 de 2001 como de las demas restricciones de gastos que continuan vigentes e informa a la Dirección General. Mediante Radicado 6862 de fecha 23-11-2016, ACI informa a SAF y a la SDAE los resultados de la verificaciòn de cumplimiento de la Directiva 001 de 2001 y en la implementación de la politica `Cero Papel` Circula 43 de 2013. |
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| Informe evaluación de la eficacia y eficiencia del estado del Sistema de Control Interno bajo el Modelo Estandar de Control Interno MECI 2014 | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Informar a la Dirección General que ACI realizó la evaluación respectiva con la utilización del Modelo Estandar de Control Interno MECI-2014 y el diseño con el objetivo de deterninar la implementación de sus diferentes productos. | CONTROL INTERNO | A través del Radicado 7132 de fecha 06-12-2016, la Asesoria de Control Interno informa a la Direcciòn General los resultados de la eficacia y eficiencia del Sistema de Control interno. | |||
| Informe resultados auditoria al proceso contractual | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Evaluar el desarrollo del proceso contractual dentro de los postulados delas normas legales y el SIG | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 7200 de fecha 09-12-2016, se informa a Dirección General sobre la auditoria intena que se llevó a cabo al proceso de contratación. | |||
| Informe resultados auditoria Sistema de Gestiòn, Salud y Seguridad en el Trabajo - y Plan Gestiòn Ambiental -PIGA- | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Identificar y valorar el estado de los elementos que dan cumplimiento a la normatividad aplicable en lo concerniente a Seguridad y Salud en el trabajo y nivel de avance de las actividades establecidas en Plan de Mejoramiento Ambiental y Plan Institucional de Gestión Ambiental - PIGA. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 7259 de fecha 14-12-2016, la Asesoria de Control Interno en su rol de evaluación y seguimiento informa a la Dirección General los resultados obtenidos en cada tema evaluado. | |||
| Informe de auditoria a la gestión de requerimientos en el IPES, periodo julio-noviembre de 2016 | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Presentar a la Dirección General los resultados de evaluación y seguimiento a la atención y gestión realizada por la Entidad respecto a quejas, sugerencias, reclamos, derechos de petición y acciones de tutelas de los ciudadanos. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 7437 de fecha 22-12-2016, la Asesoria de Control Interno da a conocer a la Dirección General los resultados de la gestiòn gestión de requerimientos para julio-noviembre de 2016. | |||
| Informe seguimiento mapa de riesgos de corrupción y seguimiento plan anticorrupción, vigencia 2016 | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Dar a conocer a la Dirección General el seguimiento al plan anticorrupción y de atención al ciudadano y la verificación, evaluación, visibilización, seguimiento y control al mapa de riesgos de corrupción de la Entidad. | CONTROL INTERNO | Con Radicado 7485 de fecha 23-12-2016, la asesoria de Control Interno informa a la Dirección General sobre los resultados del seguimiento al Mapa de riesgos de corrupción y anticorrupción, se presentan conclusiones y recomendaciones. | |||
| Aclaraciones al informe de Auditoria Sistema de Gestiòn, Salud y Seguridad en el Trabajo - y Plan Gestiòn Ambiental -PIGA- | ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO | Presentar a SAF informe de auditoria SG-SST de acuerdo al plan institucional de gestión institucional y PIGA de la Entidad y al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. | CONTROL INTERNO | A través del Radicado 7646 de fecha 29-12-2016 la Asesoria de Control Interno en su rol de seguimiento y evaluación reitera la formulación de las acciones correctivas o de mejora. | |||
| Informe auditoria al area de inventarios y propiedad planta y equipo | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Evaluar el proceso contable en las etapas de reconocimiento y revelación de las transacciones, hechos, operaciones financiera, económicas de manera selectiva. | CONTROL INTERNO | Mediante Radicado 7656 de fecha 29-12-2016, Control Interno informa a la Direcciòn General los resultados de la auditoria programa sobre inventarios, propiedad, planta y equipo, considerando: verificación de inventarios, análisis de saldos de la cuenta propiedad planta equipo, análisis de tratamiento del grupo inventarios y propiedad planta y equipo en el proceso de implementación de las NICSP. | |||
| Informe auditoria al area de inventarios y propiedad planta y equipo | ROL DE ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO | Evaluar el proceso contable en las etapas de reconocimiento y revelación de las transacciones, hechos, operaciones financiera, económicas de manera selectiva. | CONTROL INTERNO | De acuerdo al Radicado 7659 de fecha 29-12-2016, la asesoria de Control Interno informa a SAF sobre los resultados del ejercicio de auditoria realizada al proceso contable | |||
Última actualización: Martes, 10 Octubre 2017 11:01